سلطة تنظيم الخدمات المالية لدى سوق أبوظبي العالمي يغرم شركة أي تي كابيتال ماركتس المحدودة بسبب سوء السلوك
أعلنت سلطة تنظيم الخدمات المالية لدى سوق أبوظبي العالمي عن اتخاذ إجراءات تنظيمية وفرض غرامات مالية قدرها 320,000 دولار أمريكي تجاه شركة أي تي كابيتال ماركتس المحدودة، بالإضافة إلى فرض غرامة مالية قدرها 40,000 دولار أمريكي على رئيسها التنفيذي، السيد/ راين تسوي.
جاءت هذه الخطوة بعد عملية تحقيق واستقصاء قامت به سلطة تنظيم الخدمات المالية حول أنشطة الشركة، حيث أظهرت التحقيقات أن شركة أي تي كابيتال ماركتس المحدودة خالفت متطلبات سلطة تنظيم الخدمات المالية من خلال المباشرة بالقيام بأنشطة عمل تتوجب الإشراف التنظيمي قبل الحصول على موافقة الخدمات المالية اللازمة والتعامل مع عملاء التجزئة رغم كون الشركة ممنوعة من تعاملات كهذه.
وفي ضوء هذا السلوك، وجدت سلطة تنظيم الخدمات المالية أن الشركة لم تلتزم بمعايير الحوكمة وإدارة الأنظمة وعمليات تصنيف العملاء وإجراءات مكافحة غسيل الأموال، بالإضافة إلى تزويد شركة أي تي كابيتال ماركتس السلطة بمعلومات مغلوطة ومضضلة حول طبيعة ونطاق عمل الشركة، هذا كما لم تقم الشركة بإعلام سلطة تنظيم الخدمات المالية بوجود حالة سوء سلوك محتملة من قبل أحد موظفي الشركة.
وكون السيد/ راين تسوي، الرئيس التنفيذي للشركة هو المسؤول عن سير الأعمال بشكل يومي، فقد أظهر التحقيق أن السيد/ تسوي كان يشارك بالأنشطة الغير مرخصة للشركة، وأنه لم يتخذ الإجراءات اللازمة التي تضمن التزام شركة أي تي كابيتال ماركتس المحدودة بالمتطلبات التنظيمية. وكما أن السيد/ تسوي قد زود سلطة تنظيم الخدمات المالية بمعلومات مغلوطة ومضضلة.
لقد وافقت شركة أي تي كابيتال ماركتس المحدودة والسيد/ تسوي على تسوية الأمر، وذلك استناداً لانتهاء تحقيقات سلطة تنظيم الخدمات المالية. وقد فرضت الغرامات المالية كإشعار أخير متفق عليه.
وقد أوقفت سلطة تنظيم الخدمات المالية رخصة شركة أي تي كابيتال ماركتس المحدودة ووافق السيد/ تسوي عن تنازله عن منصابه كرئيس تنفيذي والرئيس المرخص للشركة.
تجدون نسخة من الإشعارات الأخيرة التي صدرت عن سلطة تنظيم الخدمات المالية بحق الشركة على الروابط التالية: